又有機(jī)構(gòu)被監(jiān)管談話。

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遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站日前發(fā)布對中天證券采取監(jiān)管談話措施的決定，中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理宋某和分析師王某被出具警示函。

圖片來源：遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站

據(jù)悉，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在未制定建立相關(guān)制度、質(zhì)控審核意見未留痕、研報個別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)等多方問題，其公司負(fù)責(zé)人需前往遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

各地證監(jiān)局開給各家券商研究業(yè)務(wù)的罰單數(shù)量持續(xù)增加。被罰的既有大型券商，也有中小券商研究所，且多名研究所負(fù)責(zé)人、分析師被一同開出罰單。

中天證券負(fù)責(zé)人被談話

經(jīng)遼寧證監(jiān)局調(diào)查，公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題。

一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制、市場影響評估機(jī)制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。

二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。

三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。

遼寧證監(jiān)局對中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，要求其公司負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件前往遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

有關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函

在中天證券接受監(jiān)管談話的同時，公司研究發(fā)展中心總經(jīng)理宋某和涉及研報問題的分析師王某，則被一同出具警示函。

遼寧證監(jiān)局指出，宋某作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對研究報告業(yè)務(wù)中存在的問題負(fù)有直接管理責(zé)任。

王某是因其署名發(fā)布的報告《流感疫苗行業(yè)淺析》中，存在個別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致的情形。

公開信息顯示，中天證券是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽，注冊資本22.25億元。中天證券第一大股東為遼寧省國資委，持股比例為40.16%。

研報罰單密集出爐

近期，監(jiān)管部門針對券商研究業(yè)務(wù)密集開出罰單，被罰的證券公司以中小券商居多，其中研究報告標(biāo)題夸大、研究分析結(jié)論的依據(jù)不夠充分、研報業(yè)務(wù)管理制度等多方面問題受到監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注。

研報制作審慎性不足，如數(shù)據(jù)來源不明確、觀點(diǎn)論證不充分等問題亦需券商進(jìn)一步重視。安徽證監(jiān)局5月18日對陳曉采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)其署名發(fā)布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預(yù)測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形。

部分券商研報業(yè)務(wù)管理制度仍待完善。5月25日首創(chuàng)證券（601136）被采取出具警示函措施。北京證監(jiān)局指出，其研究報告業(yè)務(wù)管理制度不健全，對第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告管理不到位，存在被媒體長期未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載研究報告而未及時維權(quán)的情況。

今年5月，監(jiān)管部門向各證券公司送達(dá)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報》顯示，2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

針對相關(guān)問題，通報重申了四項(xiàng)監(jiān)管要求：一是加強(qiáng)研報信息來源和留痕管理；二是強(qiáng)化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制；三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動管控，強(qiáng)化輿情風(fēng)險管理；四是完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度。

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